افراد و شرکتهای باسابقه تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار، میتوانند خدمات مشاوره و خرید و فروش به مشتریان خود ارائه کنند. آنها با در نظر گرفتن میزان سرمایه و میزان ریسکپذیری مشتری، برای او یک سبد سهام تشکیل میدهند، داراییها را مدیریت میکند و درصدی از سود را به عنوان کارمزد برمیدارد.